Gobierno Corporativo
Gobierno Corporativo y Política de Remuneraciones
En cumplimiento de la Circular 3/2017, de 29 de noviembre de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre obligaciones de publicidad a través de la página web de las Empresas de Servicios de Inversión en materia de gobierno corporativo y política de remuneraciones, Gestión Fondo Endowment A.V., S.A. (en adelante, la Entidad), pone a su disposición la siguiente información:
1.- Estatutos sociales
2.- Reglamentos y normas de gobierno corporativo
En el Manual de Organización y Responsabilidades de la Entidad, se recogen las normas de organización del Consejo de Administración.
3.- Estructura organizativa de la sociedad
El siguiente organigrama describe la organización de la Entidad:
4.- Descripción de los procedimientos establecidos para la identificación, medición, gestión, control y comunicación interna de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta Gestión Fondo Endowment A.V., S.A.
El sistema de control establecido por Gestión Fondo Endowment A.V., S.A. está instrumentado en tres niveles.
En un primer nivel están los propios empleados de la Entidad, que en el desempeño de sus funciones deberán extremar sus precauciones, ajustarse a los procedimientos establecidos y comunicar de inmediato cualquier tipo de incidencia o foco de riesgo que detecten.
En un segundo nivel está el Departamento de Cumplimiento Normativo/Control de Riesgos (en adelante, Unidad de Control) y el Departamento de Auditoría Interna, ambas dependientes directamente del Consejo de Administración de la Entidad. Su principal función, además de localizar, cuantificar y controlar los riesgos que puedan afectar a la Sociedad y sus clientes, consistirá en realizar todas aquellas tareas tendentes a realizar un seguimiento muy estrecho de aquellos aspectos de la operativa diaria de la Sociedad que resultan más sensibles.
En un tercer nivel está el Consejo de Administración de la Entidad, responsable de establecer y mantener una estructura organizativa adecuada y proporcionada, con líneas de responsabilidades bien definidas. A partir de la información que periódicamente le remiten la Unidad de Control y el Departamento de Auditoría Interna, deberán tomar las medidas adecuadas para subsanar las incidencias y focos de riesgo detectados. También se tiene en cuenta para ello las recomendaciones de los auditores externos.
En el Manual de Organización y Responsabilidades de la Entidad se recogen con mayor nivel de detalle los controles establecidos para la identificación, medición, gestión, control y comunicación interna de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta Gestión Fondo Endowment A.V., S.A. (ver especialmente el punto3.2, 3.3 y 3.4 de dicho manual, en el que se detallan las principales funciones y responsabilidades de la Unidad de Control en sus labores de Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo).
5.- Mecanismos de control interno de la sociedad
La Entidad cuenta con una Unidad de Control, nombrada por el Consejo de Administración, que desempeña las funciones de cumplimiento normativo y control de riesgos.
La Unidad de Control, para el correcto desarrollo de todas sus funciones, cuenta con personal con los conocimientos y experiencia profesional suficientes para el desarrollo de su función y tiene como responsable a una persona con suficiente formación y autoridad para promover su independencia, no implicado en funciones de contratación o prestación de los servicios y actividades que controla, relaciones con clientes, administración, liquidación o cobros y pagos.
Asimismo, deberá disponer de medios técnicos adecuados y tiene acceso a los procesos internos, registros, actividades y en general a la información necesaria para garantizar una amplia cobertura de su función con carácter permanente.
En el Manual de Organización y Responsabilidades de la Entidad se recogen con mayor nivel de detalle los mecanismos de control interno de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta la Entidad (ver especialmente el punto 3.5 de dicho manual), en el que se detallan los principales mecanismos de control utilizados por la Unidad de Control en sus labores de Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo, incluyendo el control de los procedimientos administrativos y contables.
6.- Composición del Consejo de Administración, identificación de los consejeros e identificación de la persona que ejerce el cargo de presidente del Consejo de Administración
- Presidente: Dª María Vázquez Ferrándiz
- Consejero: Dª María Vázquez Ferrándiz
- Consejero: D. José Luis Pascual Plaza
- Consejero: Dª Rosa Serda Rodríguez
- Secretario: Dª Rosa Serda Rodríguez
7.- Criterios establecidos por Gestión Fondo Endowment A.V., S.A. para la prevención de conflictos de interés
En la Política de Gestión de Conflictos de Interés de Gestión Fondo Endowment A.V., S.A. puede consultar los criterios establecidos por la Entidad para la prevención de Conflictos de interés.
8.- Información sobre solvencia y remuneraciones
La Entidad pone a su disposición el Informe de Solvencia de la Sociedad, en el que puede encontrar entre otros aspectos, la remuneración total devengada en cada ejercicio económico por los miembros del consejo de administración.
9.- Comité de nombramientos y remuneraciones
La Entidad, dada su actividad, está obligada a constituir los comités de nombramientos, remuneraciones y riesgos a que se refieren los artículos 186, 188 y 194 del TRLMV. No obstante, en aplicación de los artículos 186, 188 y 194 del TRLMV, se ha solicitada la exención de la tenencia de los comités de nombramientos, remuneraciones y riesgos para la Entidad, en atención a las siguientes circunstancias:
- La prestación por parte de la Entidad del servicio auxiliar de custodia y administración de instrumentos financieros, motivo por el cual le resulta de aplicación la obligación de constituir los citados comités, se limita a la mera llevanza del registro individualizado de las titularidades finales de las participaciones en IIC extranjeras que comercialice la AV y que estarán anotadas a su nombre por cuenta de clientes en una cuenta global, por lo que no mantendrá propiamente los instrumentos ni los fondos de los clientes bajo custodia.
- La Entidad tiene una estructura organizativa sencilla y de tamaño reducido.